文/李俊慧“44/96=46%”。估计大多数人很难相信，靠安卓定制系统起家、凭低价智能机出位的小米，居然有近一半获得授权的实用新型专利与手机无关，而与“水处理或净水器”相关。不过，这就是小米专利家底的真实现状之一。截止2015年5月25日，小米已累计获得的专利授权中，包括：42件发明专利、96件实用新型专利和102件外观设计专利。其中，在99件已获得授权的实用新型专利，有44件与水处理相关。小米公司俨然要成为一家“净水器”公司了。为什么会是这种结果或现象呢？小米的“专利底裤”到底有多短呢？小米现有专利积累真的经得起考验或“拷打”吗？1小米“致敬”：苹果指其“抄袭”爱立信诉其侵权2014年10月，苹果公司设计总监在出席《名利场》新设立峰会时，对小米等公司的“借鉴”行为公开表示了不满：“这并不是致敬，这就是抄袭。”这应该算是苹果高管就小米等“中国致敬者们”的首度隔空喊话。而也已经暴露出小米所潜藏的知识产权隐忧。果不其然，大概2个月后，小米就因涉嫌专利期权被曾经的手机专利巨头爱立信起诉了。2014年12月11日，因涉嫌侵犯爱立信所拥有的ARM、EDGE、3G等相关技术等8项专利，小米在印度被爱立信诉至印度德里高等法院。根据此前印度新德里高等法院发出的文件，爱立信诉小米专利侵权案于今年5月21日开庭。换言之，这场始于2014年12月5日的专利纠纷，历经爱立信申请“诉前禁令”、小米被迫提存巨额保证金、双方多轮次“声明与反声明”之后，终于进入庭审环节。需要说明的是，按照一般的专利侵权纠纷案件周期，没有2-3年时间，可能很难会拿到最终判决，此外，很多专利侵权纠纷都在法院判决审理周期内达成和解而告终。这场发生在印度地界的专利纠纷，相信也不会例外。事实上，小米堪称是国内手机手机厂商中的“话题王”，与苹果设计多次“撞脸”，美其名曰“致敬”，与爱立信在印度PK专利，自我标榜“成人礼”。显然，在这些“致敬”或“成人礼”的背后，其实是小米的专利家底太过单薄。那么，小米的“专利底裤”到底有多短呢？我们以国家知识产权局网站的统计数据为基础，从专利数量、专利结构、专利倾向及申请时间分布等多个维度，详细看看小米的专利“家底”。２专利规模：小米远远落后于苹果、爱立信应该说，小米与苹果、爱立信在专利规模上的差距是相当“显著的”。截止2015年5月25日，在专利检索数上，苹果是小米的1.3倍，爱立信是小米的2.4倍；在发明公布数上，爱立信是小米的1.3倍，小米是苹果1.6倍；在发明授权数上，爱立信是小米35.7倍，苹果是小米的16.3倍；在实用新型数上，小米是爱立信的4.8倍，苹果是小米的3.2倍；而在外观专利数上，爱立信是小米的2.5倍，苹果是小米的3.6倍。显然，与苹果相比，小米仅有一项指标领先苹果，即发明公布数。而与爱立信相比，小米全面落后于爱立信。众所周知，三大专利类型中，技术“含金量”从高到低依序为：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。此外，此“含金量”排序也是专利授权难易程度的体现。具体来说，发明专利和实用新型专利对发明申请的“新颖性、创造性和实用性”有很高要求，而外观设计专利则强调的“可明显区别”，也就是“不重样”。值得一提的是，我国在专利制度中设立“实用新型”，有特殊的历史原因和背景，目的在于鼓励低成本、研制周期短的小发明的创造，更快的适应经济发展的需要。事实上，欧美等大多数国家，并未单独设立“实用新型”专利，因此，包括高通、爱立信等在内的国际专利巨头的专利布局中，很少涉及实用新型专利。不可否认的是，与苹果和爱立信相比，小米公司成立刚满5年，远比前述两家公司更为“年轻”，这也使得小米的现有专利积累稍显不足。不过，从专利申请的趋势来看，小米的势头还是比较“猛”的。其发明公布数（已提交专利申请尚未授权的）已经超过苹果。３专利布局小米2成功后小米加强专利保护在小米已提交申请暂未授权的专利申请来看，成立于2009年的小米，最早的专利申请发生在2010年。数据显示，小米已提交申请暂未获得授权的专利分布情况如下，2010年提交了1件，2011年提交了35件，2012年提交了257件，2013年提交了638件，2014年提交了1186件。显然，小米在专利布局上的拐点发生在2012年，小米当年提交的专利申请首次破百，达成257件，该年度提交的专利申请为前两年申请总量的7倍之多。事实上，2012年也是小米的成长过程中至关重要的一年。当年发布的“小米2”成为小米手机史上最为成功的一款机型，小米2凭借1740万的出货量，一度成为国产手机中最为畅销的安卓手机。而自2012年之后，小米每年提交的专利申请保持年均200%的速度快速增长，2013年度的申请量是2012年的250%，2014年度的申请量是2013年的185%。此前小米副总裁林斌曾表示，“2015年，小米的目标是2000件，2016年则是翻倍4000件，2017年再翻倍达到8000件，这些全部都是专利发明，并不包括外观专利”。参考最近两年小米专利申请的提交速度和增幅，林斌所言2015年新提交2000件专利申请，应该问题不大。但问题的核心是，小米有可能会陷入“为了数量而数量”的专利保护和布局“歪道”。大量提交的未必会是与手机或通信相关的专利。截止2015年5月25日，小米已累计获得的专利授权中，包括：42件发明专利、96件实用新型专利和102件外观设计专利。从小米已经获得授权的授权专利申请时点来看，自2012年起，小米申请的专利也密集进入授权期。其中，发明授权数方面，2012年提交的是2011年的775%；实用新型授权量方面，2013年提交的是2012年的200%，2014年提交的是2013年的443%；外观设计授权量方面，2013年提交的是2012年的140%，2014年提交的是2013年的200%。４专利内容：净水器、新智能设备成小米布局在小米已经获得授权的发明专利中，已全面涵盖“通信、信显示、信号、 客户端、充电”等领域，其中，装置（26件）、终端（19件）等为代表的手机相关专利占比较大。而在小米已经获得授权的实用新型专利中，涉及“水处理、终端、后盖、耳机、摄像头、手机、电视和插头”等诸多领域。令人意外的是，与水处理或净水器相关的实用新型专利占比较大。其当前已获得授权的96件实用新型专利中，有44件与水处理相关。简单说，小米不仅是一家手机厂商，而且似乎正在成为一家“净水器厂商”。值得注意的是，截止目前，小米官方尚未正式开卖“净水器”，预计此品类会成为小米近期重点推广的产品之一。诚如前述，小米在面临专利积累的“数量之短”困境时，有可能已陷入“片面追求数量”的“歪道”，而从其已获得授权的实用新型专利中“水处理”相关专利占比高达46%，已露出“端倪”。在小米已经获得授权的外观设计专利中，所涉领域包括“手机、记录仪、电源、包装、舒缓、净化器、电视、音响、耳机、后盖”等诸多品类或配件。其中，小米已经取得10件与“智能记录仪”相关的外观设计，除去手环外，还涉及“领带夹”、“项圈”、“吊坠”、“项链”和“挂件”等多种新款智能穿戴设备。对于这些尚未进入销售期的全新“智能设备”，预计也会在下半年密集进入销售期。那么，回到文章开头的问题，面对苹果、爱立信等手机专利巨头设置的“壁垒”，小米确实在努力研发以期待缩短差距，但由于以爱立信等为代表的传统手机巨头拥有众多2G、3G、4G相关的标准基础专利，这种先发优势仅靠自发研究是很难追赶或消除的。５谋划未来：小米或可借鉴HTC研发收购并重事实上，同为智能手机厂商代表，HTC的很多做法或教训应该值得小米汲取和借鉴。从应对策略来说，HTC在做好自身专利研发的同时，也积极采取收购的方式，丰富自己的专利“武器库”。事实上，代工起家的HTC，刚开始也没有太多专利，直到2010年和苹果(apple)开打专利战的时候，才发现“手中无粮、心头必慌”，除了自身加强申请专利，更是投入巨大的人力和物力积极收购专利。2011年4月，也就是HTC与苹果专利“拉锯战”一年后，HTC花费7500万美元从美国ADCTelecommunications获得超过80项 4GLTE专利，确保有能力在美国市场面对竞争，并在同年7月以3亿美元代价并购S3 Graphics 公司，获得后者235件授权专利及申请中专利，取得绘图处理关键技术，进一步强化和苹果进行谈判的筹码。显然，对小米来说，要应对包括爱立信等在手机专利巨头的“专利压制”，仅靠自主研发是不够的，也需要考虑通过收购的方式强化自己的专利“实力”。因此，一方面，小米在做好手机、通信等相关布局的同时，应重点考虑参与5G等下一代通信技术的标准和技术研发，另一方面，小米也正在通过多元化，通过涉足众多与智能家居相关的产品，扩大收入来源并实现风险分散及专利规模提升。不过，如今为了壮大专利武器库，小米似乎通过并购或其他方式获得了大量与水处理相关的专利。表面上看，专利数量或规模是上去了，但是，在与类似爱立信、苹果等巨头比拼专利时，估计招架之力也不够。此外，米粉们对小米的做法又会作何感想呢？李俊慧，中国政法大学知识产权研究中心特约研究员，长期关注互联网、知识产权及电子商务等相关政策、法律及监管问题。曾参编高等院校法学专业教材《电子商务法》，并就著作权、商标、专利、域名等知识产权及电子商务监管相关问题接受过中央电视台、中央人民广播电台、北京电视台等电视及《人民日报》、《21世纪经济报道》、《华夏时报》、《彭博新闻周刊》等报纸、杂志的采访。在《法治周末》、百度百家、腾讯、新浪、搜狐、网易、钛媒体、虎嗅、donews等媒体开设有个人专栏。